赫华智控隶属于兰州赫瑞特投资控股管理，公司发展定位为一家以研发和生产自助缴费智能车位锁系统、工控机、智能家居、智能电网等轨道交通专用通讯设备为主的高科技企业。研发和制造中心位于苏州市高新区金沙江路 263 号，总投资 10 亿元，规划建筑面积 10万平方米。在管理上公司引进了 ERP 管理系统，并通过了 ISO9001 质量管理体系认证。2022 年主推产品–“自助缴费智能车位锁系统”。为开放式商业环境离散式停车场提供停车管理智能解决方案。该产品适用于大型购物中心、星级宾馆、百货商场、银行、医院和高档写字楼等公共场所。
1.2 咨询委托
受苏州市赫华智控科技股份有限公司委托，由上海盛大金石投资咨询有限公司为其进行上市规划及辅导咨询，以整合资源、规范运营、提高效率、增加效益，以此为基础帮助企业寻找战略合作伙伴和推荐上市融资。
2. 项目板块
1) 第一单元 企业发展战略规划
2) 第二单元 企业改制重组顾问
3) 第三单元 企业运营管理咨询
4) 第四单元 国内外股票市场适应性对比分析及上市方向和形式规划
5) 第五单元 企业融资发展顾问
3. 股票上市程序（暂以国内为例，仅供参考）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章等有关规定，企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序：
1) 改制与设立股份公司
（1）拟定改制重组方案，聘请中介机构对改制重组方案进行可行性论证；
（2）对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件；
（3）设置公司内部组织机构、登记设立股份有限公司。
2) 尽职调查与辅导
（1）保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导；
（2）完善组织结构和内部管理、规范企业行为、明确业务发展目标和募集资金投向；
（3）对发行上市条件存在问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。
3) 申请文件的制作与申报
（1）企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求准备申请文件；
（2）保荐机构进行内核，并负责向中国证监会提交申请文件；
（3）符合申报条件的，中国证监会在 5 个工作日内进行受理申请文件。
4) 申请文件的审核
（1）证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见；
（2）证监会向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或审议；
（3）初审结束后股票发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交股票发行审核委员会审核。
5) 路演询价与定价
（1）发行申请经股票发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准，企业在制定报刊上刊登招股说明书摘要以及发行公告等信息；
（2）证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，根据询价结果确定发行价格。
6) 发行与上市
（1）根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票；
（2）向证券交易所提交上市申请；
（3）办理股份的托管与登记，挂牌上市；
（4）上市后有保荐机构按规定负责持续督导。
4. 项目主要内容
4.1 第一单元 企业发展战略规划
4.1.1 企业初步诊断
4.1.1.1 产品特征
4.1.1.2 业务特征
4.1.1.3 战略目标
4.1.1.4 管理状况
4.1.1.4.1 组织架构
4.1.1.4.2 人员设置
4.1.1.5 主要目标客户
4.1.1.6 市场推广状况
4.1.1.7 关键业务流程
4.1.1.8 资源与能力分析结论
4.1.2 企业战略定位
4.1.2.1 行业研究
4.1.2.1.1 轨道交通专用通讯设备行业规模
4.1.2.1.2 轨道交通专用通讯设备行业结构
4.1.2.1.3 轨道交通专用通讯设备行业产品和服务特征
4.1.2.1.4 轨道交通专用通讯设备行业产品和服务供应特征
4.1.2.1.5 轨道交通专用通讯设备行业经营模式特征
4.1.2.1.6 轨道交通专用通讯设备行业经销渠道特征
4.1.2.1.7 轨道交通专用通讯设备行业客户特征
4.1.2.1.8 轨道交通专用通讯设备行业需求特征
4.1.2.1.9 轨道交通专用通讯设备行业供求关系
4.1.2.1.10 轨道交通专用通讯设备行业品牌特征
4.1.2.1.11 轨道交通专用通讯设备行业竞争状况
4.1.2.1.12 轨道交通专用通讯设备行业上游及下游行业状况
4.1.2.1.12.1 上游及下游行业概况及发展前景
4.1.2.1.12.2 上游及下游行业对轨道交通专用通讯设备行业影响
4.1.2.1.13 轨道交通专用通讯设备行业外资状况
4.1.2.1.14 轨道交通专用通讯设备行业相关行业标准、行业政策与影响
4.1.2.1.14.1 行业标准与影响
4.1.2.1.14.2 行业政策与影响
4.1.2.1.15 轨道交通专用通讯设备行业投资收益
4.1.2.1.16 轨道交通专用通讯设备行业最新动向
4.1.2.1.17 轨道交通专用通讯设备行业存在问题与障碍
4.1.2.1.18 轨道交通专用通讯设备行业发展前景预测
4.1.2.1.18.1 市场规模与特点
4.1.2.1.18.2 产品特点与方向
4.1.2.1.18.3 营销网络与特征
4.1.2.2 战略定位
4.1.2.2.1 战略方向
4.1.2.2.1.1 企业使命
4.1.2.2.1.2 企业愿景
4.1.2.2.2 战略目标
4.1.2.2.2.1 营收目标
4.1.2.2.2.2 利润目标
4.1.2.2.2.3 资产目标
4.1.2.2.2.4 其他目标
4.1.3 企业发展战略
4.1.3.1 产业及业务组合规划
4.1.3.2 产业成长阶梯规划
4.1.3.3 资本运作规划
4.1.3.4 市场拓展规划
4.1.3.5 核心竞争能力
4.1.3.6 五年战略计划
4.2 第二单元 企业改制重组顾问
4.2.1 改制重组方案设计（资产 业务 人力）
4.2.2 改制重组实施顾问（审计 评估 法律）
4.3 第三单元 企业运营管理咨询（尽职调查与辅导）
4.3.1 尽职调查
4.3.1.1 基本情况
4.3.1.1.1 战略目标
4.3.1.1.2 业务范围
4.3.1.1.2.1 业务种类
4.3.1.1.2.2 各业务种类的营收比例与利润贡献
4.3.1.2 已投项目
4.3.1.3 财务状况
4.3.1.4 主要客户
4.3.1.5 拟投项目
4.3.1.6 管理状况
4.3.1.6.1 组织架构
4.3.1.6.2 各部门的人员设置情况
4.3.1.6.2.1 各部门的人员数量
4.3.1.6.2.2 各部门的职位设置
4.3.1.6.3 现有薪酬体系与绩效考核制度分析
4.3.1.6.3.1 岗位状况分析
4.3.1.6.3.1.1 岗位说明书
4.3.1.6.3.1.2 关键岗位人员流动率
4.3.1.6.3.1.3 岗位设置与公司战略发展的匹配性
4.3.1.6.3.2 现有薪酬体系分析
4.3.1.6.3.2.1 现有薪酬体系介绍
4.3.1.6.3.2.1.1 现有薪酬体系的制定依据
4.3.1.6.3.2.1.2 现有薪酬体系的主要内容
4.3.1.6.3.2.1.3 现有薪酬体系的实施效果
4.3.1.6.3.2.2 现有薪酬体系的综合评价
4.3.1.6.3.2.2.1 与公司战略发展的匹配程度
4.3.1.6.3.2.2.2 员工满意度
4.3.1.6.3.2.2.3 在同行业中的竞争性
4.3.1.6.3.2.2.4 实施/操作的难易程度
4.3.1.6.3.2.2.5 目前存在的主要问题
4.3.1.6.3.3 现有绩效考核制度分析
4.3.1.6.3.3.1 现有绩效考核制度介绍
4.3.1.6.3.3.1.1 现有绩效考核制度的制定依据
4.3.1.6.3.3.1.2 现有绩效考核制度的主要内容
4.3.1.6.3.3.1.2.1 考评标准
4.3.1.6.3.3.1.2.2 考评内容
4.3.1.6.3.3.1.2.3 考评对象
4.3.1.6.3.3.1.2.4 考评周期
4.3.1.6.3.3.1.2.5 考评结果的反馈
4.3.1.6.3.3.1.2.6 考评结果分析与运用
4.3.1.6.3.3.1.3 现有绩效考核制度的实施效果
4.3.1.6.3.3.2 现有绩效考核制度的综合评价
4.3.1.6.4 职务分析与岗位评估
4.3.1.6.4.1 现有职务类别
4.3.1.6.4.2 现有各职务工作内容
4.3.1.6.4.3 现有各职务工作性质
4.3.1.6.4.3.1.1 工作难度
4.3.1.6.4.3.1.3 工作环境
4.3.1.6.4.3.1.2 工作范围
4.3.1.6.4.4 现有各职务工作成果体现方式
4.3.1.7 资源与能力分析结论
4.3.2 组织架构
4.3.2.1 组织功能重新定义和组织目标确认
4.3.2.2 公司组织结构设计
4.3.2.3 关键部门设置、职责界定和人员编制
4.3.2.3.1 明确关键岗位职责
4.3.2.3.2 明确关键岗位工作关系
4.3.2.3.3 明确关键岗位工作流程
4.3.2.3.4 明确关键岗位能力要求
4.3.2.3.5 明确关键岗位权限
4.3.3 业务管理
4.3.4 财务管理
1) 分析公司的基本状况，对上市的可行性进行评估；
2) 开展尽职调查，对公司的财务状况和经营成果进行评估和调查；
3) 审核公司的财务、税务和内部控制，并就发现的问题提出整改意见；
4) 就审核结果，与管理层进行讨论，进行财务规划。
4.3.5 人力资源管理
4.3.5.1 绩效考核体系设计
4.3.5.1.1 绩效考核标准
4.3.5.1.1.1 经营目标体系分解
4.3.5.1.1.1.1 长远目标
4.3.5.1.1.1.2 年度目标
4.3.5.1.1.1.3 部门目标
4.3.5.1.1.1.4 小组目标
4.3.5.1.1.1.5 个人目标
4.3.5.1.1.1.6 行动计划
4.3.5.1.1.2 三层面的岗位考核标准
4.3.5.1.1.2.1 岗位应知应会标准
4.3.5.1.1.2.2 岗位基本资质标准
4.3.5.1.1.2.3 岗位核心能力标准
4.3.5.1.2 绩效考核工具
4.3.5.1.3 绩效考核制度
4.3.5.1.3.1 开始——计划
4.3.5.1.3.2 过程——控制
4.3.5.1.3.3 结束——考核
4.3.5.1.3.4 360 度绩效考核体系
4.3.5.2 薪酬体系设计
4.3.5.2.1 薪酬体系方案设计
4.3.5.2.1.1 薪酬体系方案设计的目的
4.3.5.2.1.2 薪酬体系方案设计的原则
4.3.5.2.1.2.1 内部公平性与外部竞争性
4.3.5.2.1.2.2 激励性与稳定性
4.3.5.2.1.3 薪酬体系组成成分
4.3.5.2.2 综合性激励方案设计
4.3.6 企业管理制度设计
4.3.6.1 行政办公管理制度
4.3.6.2 人力资源管理制度
4.3.6.3 财务管理制度
4.3.6.4 其它管理制度
4.3.7 企业运营咨询方案辅助实施
4.3.7.1 拟订方案实施计划
4.3.7.2 组织有关人员熟悉方案
4.3.7.3 对有关人员进行方案培训
4.3.7.4 组织制订方案实施细则
4.3.7.5 辅助试运行
4.3.7.6 对方案作必要调整
4.4 第四单元 国内外股票市场适应性对比分析及上市方向和形式规划
4.1 国内外股票市场适应性对比分析
4.2 企业上市方向规划
4.3 企业上市形式规划
4.4 其它相关规划
4.5 第五单元 企业融资发展顾问
4.5.1 融资计划
4.5.1.1 融资安排
4.5.1.2 商业计划书
1. 企业主体情况
1.1 企业背景
1.1.1 企业历史和资产结构
1.1.2 企业所处的行业和发展规划
1.1.3 企业经营的性质和范围
1.1.4 企业的主要产品和顾客
1.1.5 企业基本组织框架和管理模式
1.2 企业团队研究
1.2.1 企业管理团队构成
1.2.2 企业管理团队人员履历
1.2.3 企业人才战略和激励制度
1.3 企业财务状况 （近三年）
1.3.1 企业基本运营财务指标
1.3.2 企业赢利能力财务分析
1.3.3 企业清偿能力指标
1.3.4 企业其他重大事项
1.4 企业未来的发展战略规划
2. 市场分析和项目规划
2.1 项目准备过程
2.1.1 企业投资该项目的思路
2.1.2 该项目思路的形成过程
2.2 项目经济环境分析
2.2.1 业务覆盖区域
2.2.2 业务涉及领域
2.3 项目所在地区政策分析
2.3.1 招商政策
2.3.2 土地租售
2.3.3 税收
2.3.4 信贷
2.3.5 政府各部门的支持程度
2.4 项目所在地区经济环境
2.5 项目的经营内容和范围 3. 项目经营定位与管理模式
3.1 经营定位
3.2 管理模式 4. 市场战略
4.1 行业分析
4.1.1 行业的整体现状
4.1.2 行业的发展趋势
4.2 客户分析
4.3 竞争对手分析
4.3.1 现有竞争对手
4.3.2 潜在竞争对手
4.4 营销策略
4.4.1 市场预测
4.4.2 市场定位
4.4.3 目标顾客
4.4.4 价格策略
4.4.5 营销方式和手段
4.4.6 销售预测
5. 融资需求说明和计划
5.1 融资资金需求说明
5.1.1 用量
5.1.2 用途
5.1.3 期限
5.2 融资资金使用计划及进度
5.3 融资形式
5.4 资本结构
5.5 偿还计划
5.5.1 偿还形式
5.5.2 偿还金额
5.5.3 利息
5.5.4 期限
6. 财务预测
6.1 目前的财务状况和资本结构
6.2 项目建设的成本预算
6.3 项目未来三年的财务预测
6.3.1 赢利预测
6.3.2 现金流量预测
6.3.3 资产负债预测
6.4 项目的投资周期及回报率分析
6.5 主要财务数据的预测依据
7. 企业的营运和管理
7.1 企业发展战略及联盟伙伴
7.2 企业的组织结构和管理模式
7.3 企业的人力资源规划（薪酬制度、培训计划、激励机制等）
7.4 经营管理、销售手段、销售渠道和 3 年内销售计划
8. 风险预测
8.1 风险因素及对策
8.1.1 技术风险及对策
8.1.2 行业风险及对策
8.1.3 经营风险及对策
8.1.4 市场风险及对策
8.2 对风险资本介入的保护措施及风险控制机制
9. 资本退出
9.1 融资资本的投入方式、金额及介入时机安排
9.2 融资资本在今后 5 年内从企业(项目)获利的水平和来源
9.3 融资资本在今后 3－10 年内退出的可能性和退出方式
9.4 对融资资本介入的保护措施、风险控制机制和撤资的时机
10. 附件：相关证明资料及图表
10.1 企业营业执照
10.2 政府审批文件
10.3 政府各职能部门征询意见单
10.4 财务分析报表
4.5.2 融资中介
4.5.3 券商推荐
4.5.4 募投项目可行性研究
